Na SFSA je zodpovednosť na Ministerstvo Financií
S výnimkou švédska zákonodarca, ktorý je regulátor právnymi predpismi, švédsky Finančné Orgán Dohľadu (SFSA), Finansinspektionen je jedným z najdôležitejších hráčovTo je orgán verejnej moci, ktorého úradný úlohou je podporovať stabilitu a účinnosť v finančného systému, ako aj zabezpečiť účinnú ochranu pre spotrebiteľov. Na SFSA povolí, kontroluje a monitoruje všetky firmy, ktoré pôsobia vo švédskej finančných trhoch. Advokáti a priradiť právnici sú regulované, kontrolované a monitorované spoločnosťou švédskej Advokátskej komory a č rozsahu na všetkých Štátu alebo akéhokoľvek iného orgánu. Okrem toho, všetky orgány dohľadu pre tých profesií, ktoré sú predmetom pranie špinavých peňazí právne predpisy vo Švédsku sú regulátorov pre ich príslušné povolanie Dozorná Rada Verejných Účtovníkov švédskej Realitných Kancelárií Inšpektorát, Kraj Administratívne Dosky v Štokholme, Skåne a Västra Götaland, a švédskeho Hazardných hier Orgán.
To sa vzťahuje aj na dodržiavanie AMLA
Tretia Smernica bola implementovaná vo Švédsku podľa švédskeho Zákona v roku: o Opatreniach na Predchádzanie Praniu Špinavých peňazí a Financovania Terorizmu(nižšie uvedené ako Proti praniu Špinavých Peňazí a Zákon,"AMLA"), ktorý nadobudol účinnosť. Vláda Zákona, regeringens propozície: sedemdesiat Genomförande av tredje penningtvättsdirektivet. Na AMLA, okrem iného zavádza prvky na základe rizika prístup, adresy oblastiach, ako sú prospešné vlastníctva a vylepšené a zjednodušené klienta, due diligence a zavádza nové prvky rozšírenej povinnosti podávať správy, prísnejšie pozorovanie pravidlá na advokátskych kancelárií a operatívne dohľadom švédskej Bar. Právnici z iných Členských Štátov EÚ môže poskytovať právne služby vo Švédsku nasledujúce pravidlá o slobode pohybu právnikov. Ak sídlom vo Švédsku, právnici musia byť registrované na švédskej Advokátskej komory. Takéto návštevy alebo zriadené zahraničných advokátov musí spĺňať rovnaké proti praniu špinavých peňazí a nariadeniami, ktoré sa vzťahujú na švédskych advokátov. Švédsky advokátska komora vydala osobitné usmernenia na členov švédskej Bar na ich povinnosti v rámci AMLA a Tretia Smernica. Okrem legislatívnych otázkach, Poradenstvo poskytuje aj množstvo praktických usmernení na to, ako konať, podľa určitých okolností. Aj keď je to Usmernenie je záväzné pre všetkých švédskych advokátov. Advokáti sa môžu tiež použiť predpisy z iných profesionálnych organizácií ako užitočné odkazy. Švédsky Advokátskej komory je príslušný orgán na zabezpečenie všeobecného súlade právnikov s platnými predpismi. Nedodržanie AMLA môže viesť k disciplinárnemu konaniu pred disciplinárnou komisiou švédskeho Bar.
V poradí pre švédske Bar ako dozorný orgán pre právnikov, aby bolo aktívne a nie len reagovať na vyskytli nedostatky vo vzťahu k AMLA a Usmernenia, bar bol zriadený osobitný systém pre takéto proaktívny dohľad.
Proaktívny dohľad je uvedené tu. Advokát je povinný zabezpečiť, aby klienti určiť ich totožnosť, keď obchodný vzťah sa uzatvára.
Ak sa zákazník je fyzická osoba, potom identifikačné doklady (pas, vodičský preukaz, atď.) musí obsahovať meno, adresu a občianskej registračné číslo, alebo iné podobné dokumentáciu, ak príslušná osoba má žiadna občianska registračné číslo.
Ak zákazník je spoločnosť identifikačné documentats musí obsahovať meno, adresu, CVR číslo (ičo), alebo iné podobné dokumentáciu v prípade, ak spoločnosť nemá žiadne CVR číslo. Primerané opatrenia musia byť jasne najavo spoločnosti štruktúry riadenia a oprávnených vlastníkov musí byť identifikované. Klient vzťah musí byť monitorovaná na priebežná základe. Dokumentácie a ďalšie informácie o klienta musí byť aktualizované na priebežná základe. Advokát právo-firma môže, za určitých podmienok, použitie a spoliehať sa na informácie týkajúce sa klienta získané iným právnikom práva-pevné a niektoré iné undertakers riadi AMLA. Ak existuje akékoľvek pochybnosti o tom, či informácie, ktoré sa predtým prijaté na existujúci klient totožnosť je správne, alebo primerané, nové identifikačné musí byť zriadená. Právnici sa môže rozhodnúť vykonať identifikáciu postup založený na hodnotení rizík pre individuálnych klientov alebo transakcie. Avšak, právnik nemôže úplne vynechať chcete získať informácie o identite klienta. Áno, Švédsko vyplýva riziko-založený prístup k praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. Nie sú žiadne tvrdá a rýchla pravidlá týkajúce sa prvotné náznaky z trestnej činnosti a švédska regulátory sú povinní opraviť akékoľvek misapprehensions, že firmy by mohli mať. Usmernenie pre právnikov je uvedený v Usmernení, ktoré vydal švédsky Bar a švédska Finančného Dohľadu Orgánu, Finansinspektionen (pozri vyššie). Rozšírené due diligence (kapitola dve Časti - AMLA) je potrebné vždy, keď sa prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu sa zdá pravdepodobnejšie, než je obvyklé. Kapitola dve Časti päť poskytuje deväť typov transakcií, na ktoré riadnym overenie identity požiadavky nie sú potrebné.
Príklady situácií, v ktorých môžu jestvovať výnimky z požiadavky základných due diligence (zjednodušená due diligence) sú: Áno.
Možnosť spoľahnúť sa na tretie strany due diligence je uvedené v Kapitola, odsek, Ods. Advokát právo-firma môže, za určitých podmienok, sa spoliehajú na informácie týkajúce sa klienta získané iným právnikom práva-pevné a niektoré iné undertakers riadi AMLA. Spomedzi tých, ktoré sú finančné inštitúcie oprávnená podnikať na území Európskej Únie, v rámci krajiny, s ktorými Európske Spoločenstvo uzavrelo dohody pre rozšírenie finančnej oblasti, alebo v rámci krajiny, ktoré nespadajú do prvých dvoch kategórií, ale ukladá prania špinavých peňazí a financovania terorizmu zákonov podobné Tretej Smernice EÚ. Podľa Kapitoly jeden Oddiel, Ods jeden AMLA advokáta sa vzťahuje na pranie špinavých peňazí poriadku v týchto prípadoch: Podľa Kapitoly, Časť, Bod dva advokát má povinnosť kontrolovať transakcie s cieľom odhaliť podozrivé transakcie, ktorá môže mať pripojenie na pranie špinavých peňazí alebo financovania terorizmu. Ak je podozrenie, zostáva po bližšej analýze vyšetrovanie transakcia bola vykonaná, má advokát povinnosť oznámiť všetky informácie potenciálnych prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu, bez ďalších zbytočných rečí. Okrem toho, podľa Kapitoly, Oddiel Ods, advokát má povinnosť, a to aj bez toho, akékoľvek podozrenie a na základe žiadosti zo švédska Financií Polície, oznámiť všetky informácie bezodkladne, ktoré môžu byť užitočné pre vyšetrovanie prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu (pozri tiež nižšie). Advokát je vyňaté z vykazovania informácie, ktoré dostane od alebo získa o jeden z jeho klientov, ak je to v súvislosti s: oznamovacie povinnosti pre švédskych advokátov. Bohužiaľ, tretí prania špinavých peňazí smernica má - vo veľmi neskorom štádiu a nad rámec akejkoľvek možnosti ovplyvniť zainteresovaných strán, v švédskom Bar - bol realizovaný s predĺženou ohlasovacej povinnosti pre právnikov. Podľa nového Zákona v roku: o Opatreniach na Predchádzanie Praniu Špinavých peňazí a Financovania Terorizmu prijatý na pätnásť Marca, advokát nie je len sú povinné poskytnúť finančnej polícii informácie o podozrivých transakcií raz, preto pre správu vznikla, ale aj v čase, keď sa právnik ani nemá žiadne podozrenie, napríklad na základe žiadosti polície. Tým môžu žiadať informácie od advokáta aj na podozrenie z polície, alebo tretej osoby. Avšak, tam musí byť dostatok faktov na podporu podozrenie (podozrenie, musí byť konkrétny znak) a"rybárske výpravy"nie sú povolené.
Švédsky Bar udržiava názor, že to je neprijateľné rozšírenie ohlasovacej povinnosti a že sa táto povinnosť nad rámec Smernice (Článok dvadsať-dva b).
Len hŕstka Štáty išli tak ďaleko v jeho implementácie smernice. Švédsko je členom Finančnej Akčnej od roku. FATF uskutočnili vzájomné hodnotiaca správa o Švédsku na sedemnásť februára (správa je k dispozícii v plnom znení). Zistenia uviedol, že FATF bola nešťastná, s zriedkavé hlásenia podozrivých transakcií a chcete orgánom na vyšetrenie a trestné stíhanie väčšieho množstva závažných prípadoch prania špinavých peňazí. Okrem toho správa odporúča, aby postupy na zistenie informácie týkajúce sa vlastníka musí byť posilnené. Švédsko hlásil na FATF vo februári (prvý follow-up správy), február (druhý follow-up správy) a v júni (tretieho sledovať správy). Švédsko je uvedené, že by správa o Plenárnom opäť v októbri o ďalších krokoch prijatých na odstránenie nedostatkov zistených v správe.
V októbri, FATF uznávané vo svojom štvrtom - sledovať nahlásiť, že Švédsko urobil významný pokrok v riešení nedostatky, ktoré boli zistené v ich Vzájomnej hodnotiacu Správu a rozhodla, že krajiny by mali byť odstránené z pravidelnej následnej procesu.
S ohľadom na právnikov, podľa FATF je najnovšia správa, Švédsko, je klasifikovaný ako Kompatibilné.
